建行遵义分行召开“岁末年初案件风险防控”工作会议

11月25日上午，建行遵义分行召开“岁末年初案件风险防控”工作会议。市分行领导班子成员，各县（市）支行、城区支行行长，市分行各部门主要负责人在市分行主会议室参加会议，行政县（市）支行纪检监察特派员通过视频参会。会议由市分行纪委书记陈实同志主持。

这次会议的主要内容：一是回顾2011年案件风险防控工作；二是进一步贯彻落实10月31日省分行“加强操作风险控制案防”（视频）会议精神；三是强调2011年末员工行为集中排查工作；四是安排部署岁末年初案件风险防控工作。

会上，陈实书记就进一步贯彻落实省分行“加强操作风险控制案防”（视频）会议精神提出如下意见：

一是持续深入开展“小金库”专项治理活动。在2010年专项治理工作取得实效的基础上，着重对各项费用预算编制及执行情况，费用的合理性、真实性，经费类应收、应付款项往来，闲置资产、出租资产情况，营业外支出的合理性，各类中间业务收入的服务价格、授权等进行持续跟踪检查，绝不允许任何形式的“小金库”存在。

二是加强印章管理。各行、各部门主要责任人和印章管理人员对此要有清醒的认识，要严格执行印章管理制度。

印章管理部门要切实加强管理，要进一步完善印章管理相关规定，强化对印章管理人员的培训和教育。同时，要牵头组织开展印章管理、使用情况检查。各业务部门和营业网点也要加强对业务印章和个人名章的管理，以切实杜绝各类用印风险。

三是严禁违规出具各种证明。各行各部门在对外出具各类证明时，一定要严格执行相关规定，严格审批权限。尤其是市分行办公室和人力资源部，要加强对出具证明的管理，进一步规范员工出具证明的流程，防范因出具证明带来的法律风险。

四是严格管理各种账户，开销户的管理和对账工作。相关部门要结合实际，采取多种形式的职业教育和检查，确保我行账户管理水平再上新台阶。

五是采取有效措施，治理违规顽症。要高度关注违规顽症和屡查屡犯问题所蕴含的风险，认真分析违规操作屡禁不止的深层次原因。各部门（条线）要整合资源，通过现场检查和非现场检查等手段，加大对违规顽症和屡查屡犯问题的检查和督察力度，彻底根治违规顽症和屡查屡犯问题。

针对目前正在全辖开展的2011年末员工行为集中排查，陈实书记还要求：

各行各部门要统筹安排好各项工作，妥善处理排查工作与正常工作,尤其是与业务营销工作之间的关系。要通过排查，促进业务发展更加稳健，柜面操作更加合规，案防基础更加扎实。对排查中发现的问题，要本着为员工负责、为建行负责的态度认真查实。

对扎实做实做细岁末年初案件防控工作，陈实书记进一步强调：岁末年初是案件和事故风险防控的关键时期,也是各项工作更加繁忙的时候，切不可有任何麻痹松懈，一定要恪尽职守、履职尽责，切实做好以下几个方面的工作：

一是思想上务必高度重视，行动上务必把责任落实到实处。

各行各部门主要负责人，要认真贯彻落实李光峰行长“清醒头脑、风正行远”的指示精神，对案件风险防控工作不能简单应付，浮于表面，更不能相互推诿。否则,市分行将严肃问责;对发现问题隐瞒不报、处置不当引发案件和重大违规事件的机构和人员，要严惩不怠。

二是要进一步提高对案件风险防控工作的认识。

从管理者的角度看，案件风险防控重在预防。所以，我们要在“防”字上做文章，在“防”字上下功夫。从前台和业务操作的角度看，防控工作不能怕麻烦，合规不能怕烦琐。

三是持之以恒，认真落实“一岗双责”制度，做到业务发展和反腐防案工作“两手抓、两手都要硬”。

要“以案为鉴”警钟常鸣，也要善于吸取他人教训。面对目前的案件防控形势，我们不能麻痹大意，要时刻为自己敲醒警钟。支行、部门及网点的“一把手”既是业务发展的“第一责任人”，更是反腐倡廉和案件防控的“第一责任人”，要切实肩负起“一岗双责”的重任，在大力拓展业务的同时扎实做实做细案件防控工作。

四是坚持抓好对员工的行为动态管理。要坚持“以人为本”，既要关心关爱员工，又要重视控制和化解风险。

五是按照上级行“岁末年初案件防控工作实施方案”，狠抓落实。

省分行正在制定今年的“岁末年初案件防控实施方案”。我们将按照省分行方案，制定下发实施办法。希望大家在岁末年初业务发展和旺季营销的关键时刻，一定不要忘了案件防查和风险防范。