工行遵义分行立足创新持续强化内控案防管理

为了深入贯彻党的十九大精神，工行遵义分行明确新时期发展战略，坚定发展信心，为确保“安全银行”目标的实现，认真组织实施好“风控提升战略工程”，切实落实省分行党委提出的“严防、严控、严管、严惩”的“四严”要求，统一思想，提高认识，强化使命担当。

以创新监督检查手段为切入点，提高检查质量和效率。该行创新非现场监测、“飞行检查”手段，规范监督检查行为，强化“自查自纠”，落实检查责任，加强整改问责，严控监督检查“六无”现象及屡查屡犯问题，从源头上对各类违规行为进行有效防堵，及时消除风险隐患。常态化开展实名通报、精准问责、双线整改及考核评价，深入落实监督检查责任，实现闭环管理。加大违规行为处罚和通报力度，防止屡查屡犯，发挥监督检查对防控各类风险的有力作用。

以强化内控评价短板分析为手段，提升内控监测指标全省排位。牢牢把握新常态下内控管理新形势，按照总行新版内控评价监测指标，通过强化组织推动到位、责任落实到位、短板分析到位、约见谈话到位、考核措施到位、帮扶指导到位等措施，推动内控评价工作的开展。指标牵头部门按月对内控评价各项指标进行监测跟踪，加大对各支行网点监测、分析和通报力度，及时发现内控管理工作中存在的主要问题和风险隐患，有效提升内控管理和风险防控水平。

以压实案防工作主体责任为着力点，确保内控案防工作有效落地。一是强化案防工作过程管理，对各机构的案防履职评价做到“精准，从严”，加大风险提示、问责、通报力度。二是在持续巩固“十大重点领域和关键环节”治理成果的基础上，认真梳理治理领域及治理环节重点，从严压实专业部门主体责任，实施精准治理，做到早识别、早发现、早预警、早整治，努力把风险消除在萌芽状态。三是督导各业务条线盯住重点领域，扭住关键环节，下管一级，监控两级，坚持“实质重于形式”，抓好自查自纠，保持内控案防高压态势。

以抓好反洗钱过程管理为目标，提升各层级反洗钱意识。一是强化责任压实，将反洗钱工作纳入各层级目标责任状，并侧重指标权重，加大各层级在监管评级、走访和日常工作开展等内容上的考核力度。二是强化约见问责，持续对监管评级、反洗钱工作考核靠后的支行进行问责，对相关管理人员进行约见谈话，加强督导和帮扶。三是强化教育培训，提升各级行管理人员反洗钱意识。四是强化客户身份识别，认真防堵冒名开户，有计划、有措施地按时保质保量完成好反洗钱工作。

以推动合规教育养成为引领，提升风险防控能力和制度执行力。根据总、省分行内控合规“一年一个主题”活动要求，做好2018年内控合规“固本强化年”主题活动，充分发挥合规文化核心理念的引领作用，多举措强化“三道防线”的合规管理及警示教育，增强全行“依法合规、遵章守纪”意识，实现合规文化价值创造。