工行遵义分行强化财务会计专业案件防范工作

工行遵义分行认真分析财务会计专业案防风险点，按照案防工作长效机制要求，以强化制度执行监督为重点，建立和完善资源配置、执行、监督及反馈相互制衡的内控管理和案防机制，继续完善财务管理制度，加大内控管理和案防检查督查、问题分析和整改力度，逐级落实案防工作任务和责任，做到案防工作有重点，无盲点，层层落实，确保实现无内部经济案件及不廉洁案件的工作目标。

一、按照“一级抓一级、层层抓落实”的工作要求，结合实际，认真梳理风险环节和风险点，明确各重要岗位案防职责，建立“财务会计案件防范工作职责及责任落实”台账，明确案防工作第一责任人、主抓责任人、具体责任人，逐层级落实各重要岗位案防责任，防控管理疏漏。

二、细化案防工作计划。对案防关键部位、重要环节和重要岗位案防责任进行认真分解和落实，确保制度执行到位，案防责任到人。

三、定期开展履职行为、业务操作行为和管理行为的案防排查工作；认真落实关健岗位轮换和强制休假制度，防范道德风险。加强员工职业道德教育、案防意识教育和业务技能培训，构建合规自律长效机制，杜绝盲从违规行为发生。

四、按季对财务会计专业内控制度执行和案防履职及案防措施落实情况检查，检查面达100%。对检查发现的问题建立问题整改台账，逐问题落实整改责任部门、整改时间及责任人，并采取有效措施，督促落实整改，确保检查整改到位。

五、定期对内控案防工作进行分析、总结，对存在的问题及时堵塞漏洞，控制风险，对屡查屡犯问题及时预警，发生重大事件要立即报告主管行长和上级主管部门，并采取措施控制风险扩散。