建行遵义市分行网点内控自评工作顺利开展

为了有效落实上半年营业网点内控自评工作，有效落实省分行确定的351个内控管理控制点标准，确保控制标准得到有效执行，按照省分行工作要求，遵义市分行认真组织，明确责任，选取评价控制点，采取多种措施，推动营业网点内控自评工作有序开展。

一、认真组织，加强学习，深刻认识工作要求。

1．根据行领导分工和部门职责调整情况，及时调整了内控评价实施工作领导小组成员，明确了相关部门职责和联系人，确保建立健全内控评价组织。提出7项工作要求，强化工作责任，监督责任，违规责任。

2．围绕351个内控管理控制点，先后整理分发了《中国建设银行内部控制评价办法（试行）》《中国建设银行内部控制评价操作规程（试行）》、省分行《关于下发2014年内部控制点的通知》和《关于开展2014年上半年营业网点内控自评价工作的通知》等学习资料，提高对内部控制评价工作的认识和理解。

3．采取每月报告工作开展情况措施，监督各单位推进相关工作，收集工作情况，查找缺陷，及时整改。

4．强调内控评价工作与KPI关键指标考核的关联，明确将内控评价工作纳入KPI关键指标考核。

二、有序推进2014年上半年营业网点内控自评价工作开展

一是加强对营业网点上半年内控自评工作要求的学习，分析评价方法与网点操作特点。二是设计推进方案，制定填报计划，分4批依次推进。三是纪检监察部门作为牵头部门尽可能为网点提供方便，简化操作，突出样本信息采集与评价标准比对工作，为34个网点编制半成品工作底稿，网点只需填写样本信息、缺陷识别与初步认定和评价人员信息，同时也起到了规范工作底稿的目的。四是选取控制点，落实控制点覆盖面、必选控制点、关键风险点相关要求。严格控制控制点数量，以8个必选控制点为中心，每三天为一期，每期下达约8个控制点。五是围绕工作底稿填报情况，每完成1个网点，每完成1期，就及时审核1张工作底稿，及时进行规范性审核，及时与网点沟通工作底稿相关情况，针对存在的问题，做到点对点沟通，与评价人员商量完善方法并指导其落实填报要求，引导网点提高自评意识，提升自评能力。

三、网点内控自评价工作进度

全辖参加内控自评价工作的营业性网点共34个，分别负责完成单一对私网点评价点26个、综合性网点评价点39个。各网点按照推进计划，逐批序时填报内控评价工作底稿，目前已顺利完成了前3期的填报，最后1期正在上报和审核中，预计6月25日前完成全部填报和审核工作。