建行遵义分行多策并举做实做细案件防控工作

今年以来，建行遵义分行为了全面落实银监会、建总行、省分行进一步加强案件防控工作的相关意见和要求，努力提升遵义分行案件防控的能力和水平，进一步保持对案件防控的高压态势，多策并举做实做细案件防控工作。

一是与全辖各行各部门签署《案件防控工作责任状》。把全面推进全行内控体系和基础建设，严格依法合规经营；认真落实案防长效机制，坚持和完善齐抓共管、群防群治的联动局面和认真落实银监会、上级行案件防控相关规定等纳入案件防控的主要内容。按照责任状内容和要求，市分行将定期对责任目标的落实情况进行考核，并与领导人员绩效考核、职务聘任晋升等六项指标挂钩。

二是结合实际，制定下发本行2011年《案件防控实施方案》。把贯彻落实银监会2011年银行业案件防控工作会议、建总行案件防控工作会议精神和总行“八大突出案件风险”重点整治和防范工作进行分解和落实，进一步完善案件防控及整改工作的组织机构，明确各行各部门在案件防控工作中的主要工作内容及职责。

三是强化纪检监察特派员在案件防控工作中的监督作用，真正体现纪检监察融入业务、助推发展、强化内控的功能。首先是根据有关规章制度，“突出重点，抓住关键”，归纳筛选出营业网点易发多发案件的6个重点部位、16个重要风险环节，制定下发了《纪检监察特派员对营业网点重要风险环节再监督管理办法（试行）》，力求通过对案防重点部位和环节的日常再监督,从而强化制度执行力，促进营业网点强化管理，防范风险，不断提升内控管理水平。其次是规范城区纪检监察特派员团队工作，保障城区纪检监察特派员正确、有效履行职责。制定了《城区纪检监察特派员团队工作实施细则》，在明确城区纪检监察特派员职责与权限基础上，进一步细化城区纪检监察特派员工作内容和工作任务，界定了城区纪检监察特派员团队主要职责、工作方式、履职权限，强调了工作纪律。再次是对全行纪检监察特派员进行业务培训。培训重点是个银和会计业务的风险识别和控制，目的是提升纪检监察特派员业务素质，增强特派员的履职能力，帮助特派员找准融入业务的最佳着力点。

四是进一步探索案件防控预警机制，及时发现、有效甄别和处置案件及重大违规违纪线索。为了防止将案件线索和重大违规违纪线索当作一般差错事故处理而导致问题长期隐藏或涉案金额越来越大或作案人潜逃等问题的发生，结合近年来银行业案件暴露出的新情况、新动向，该行修订了《案件和重大违规违纪线索处置办法》，扩大了案件线索的甄别范围，进一步明确了案件线索的报告程序、处置方法；对案件线索报告及时、处置得当，使嫌疑人及时得到控制，为案件侦破做出突出贡献的员工，市分行要按照规定给予奖励；违反规定造成严重后果的，将依据案件查处情况，严肃追究相关人员的责任。

五是探索正积分管理激励机制，进一步促进合规经营，助推业务发展。该行制定下发了《遵义分行制定前台员工正向激励积分管理试行办法(试行)》。通过正向积分激励员工加强内控管理、不断增强遵章守纪、合规操作的自觉性，鼓励员工主动纠正、检举、抵制违规行为,从而进一步推动解决有章不循、违章操作问题，在鼓励员工建功立业、助推业务发展的同时，有效防范各类操作风险和案件的发生。