多措并举强基础 统筹兼顾抓案防——农行遵义分行狠抓案件防控工作获好评

长期以来，农行遵义分行始终高度重视案防工作，将案防工作作为全行经营管理的“生命线”和立行之本，坚守风险底线，坚持依法合规经营，不断夯实案防管理基础、筑牢案防“防火墙”，牢牢守住案件和风险“两个可控”的底线。

一是高度重视，加强谋划部署。该行党委高度重视，年初对案防合规文化建设工作作了全年谋划部署，制定了案防工作计划、具体措施及目标等；每季度召开案防工作例会，对季度工作进行全面总结，并对下季度工作作调整安排。

二是狠抓合规文化建设，筑牢思想防线。开展案防知识培训及开展业务宣讲，巩固案防培训，强化反洗钱与制裁合规管理；到全辖17家支行进行案防合规管理及警示教育，提高员工案防意识，提升全行案防合规管理水平；开展案件警示教育活动，召开典型案例警示教育大会，对该行近三年发生在身边，典型案例进行一一通报，以身边事教育警醒全行员工，向全行员工敲响警钟，警醒全体人员深刻汲取教训，破除侥幸心理，紧绷案防合规这根弦，筑牢风险底线，牢固树立合规意识。

三是多维度开展监督排查，摸清员工基本情况。该行结合“三线一网格”管理系统功能，开展纪委“1+N”监督检查，部门联合开展员工征信、经商办企业、涉诉、异常行为等排查工作，摸清员工及近亲属相关行为，牢固树立“懂案防、抓案防、强案防”的合规意识，有效提升案防合规管理水平。

四是严查员工违规行为，严格责任追究。该行结合上级行线索、线上系统可疑线索、“断卡”行动和反洗钱等工作，严格排查员工违规违纪行为，发现一起，查处一起，并建立台账，一项一项整改，一条一条核实处理，从行动上将全面从严治党、从严治行落到实处，取得实效。

五是强化联动沟通，获内外部好评。该行在日常工作中，注重及时报告、按时汇报、随时交流的工作原则，同上级行以及监管部门保持沟通交流，学习请教新政策，耐心听取上级行及监管部门意见建议，摆正工作态度，调整工作方式方法，获得内外部认可。该行在遵义市银行业金融机构合规文化建设暨“良好银行”创建评比活动中，被遵义市银行业协会授予2018-2020年度遵义市“良好银行”创建先进单位称号；被邀请到遵义银保监分局组织召开的辖内政策性银行和大型银行“内控合规管理建设年”专题宣导暨监审联动工作会议上作交流发言，分享该行内控合规建设工作经验、工作亮点等；在省分行每年一评的内控评价工作中，该行连续12年被评为一类行。