工行遵义县支行制定内控管理实施方案强化基础管理工作

    为进一步加强内控管理，强化风险控制，有效防范和控制各类风险，工行遵义县支行认真按照上级行内控合规工作精神，紧紧围绕工行遵义分行党委工作思路、经营目标和内控管理目标，制定《2015年内控管理工作实施方案》，强化风险管理控制，确保各项经营活动依法合规稳健运行。

    一、建立和完善内控管理组织体系，有序推动工作开展。成立支行内控管理工作领导小组以及内控合规管理团队，明确领导小组工作职责和内控专管员、内控合规管理团队成员工作职责，强化各风险点排查、管理工作，有序推进内控工作的开展。

    二、明确内控指导思想，以上级行内控管理方案、措施为指导，提高内控管理水平和核心竞争力。切实加强操作风险及合规风险管理，促进内控制度建设，以防范和化解经营风险为核心，严防经济案件和重大事故发生，保障经营安全、高效、稳健运行。扎实做好内控评价工作，确保对全辖经营管理的有效监控，为实现全年各项经营管理目标提供坚强保障。

    三、确定内控工作目标。认真贯彻落实国家法律规定和系统内部规章制度，全面提高内控意识、防范意识，有效防范操作风险和道德风险，确保全年不发生重大差错事故和内外部经济案件，力争内控评价达一级标准。

    四、加大检查监督力度，夯实基础管理。加强规章制度的贯彻落实和业务流程规范操作的检查监督力度，强化制度执行，力纠违章操作，坚决杜绝以人情代替制度、信任代替规章、习惯代替规范的陋习，防范操作风险和道德风险发生。