工行遵义分行2009年多举措开展合规文化建设暨“良好银行”创建活动

2009年，工行遵义分行根据《遵义市银行业金融机构合规文化建设暨“良好银行”创建活动实施方案》文件精神，为进一步促进遵义分行打造良好合规文化，建立有效的合规风险管理体系，提高风险管理能力和水平，确保各项业务又好又快发展，结合我行发展现状及风险管控水平，在全行上下采取多种措施积极开展合规文化建设暨“良好银行”创建活动：

一、加强组织领导、明确工作职责。

为有力推动全行合规文化建设暨“良好银行”创建活动工作，该行成立了以二级分行行长为组长、副行长为副组长，各部门负责人为成员的遵义分行合规文化建设暨“良好银行”创建活动领导小组，负责组织协调、推进全行合规文化建设和“良好银行”创建工作。领导小组下设办公室，办公室设在二级分行内控合规部，办公室成员由各部门副经理组成，办公室负责制定合规文化建设和“创建”方案并推动其组织实施；负责协调落实领导小组安排的相关工作事项，并及时传达到各支行；负责相关材料、信息、报告的收集、整理和报送等工作；落实遵义银监分局、本行领导小组对我行合规文化建设暨“良好银行”创建工作提出的要求；及时向当地银监分局、遵义市银行业协会、省工行、本行领导小组汇报合规文化建设暨“良好银行”创建工作情况。各支行也相应成立了合规文化建设暨“良好银行”创建活动领导小组和领导小组办公室，均明确了工作职责，使我行合规文化建设暨“良好银行”创建活动有序开展。

二、制定创建活动计划

根据遵义银监分局对遵义市银行业金融机构合规文化建设暨“良好银行”创建活动实施方案的要求，结合我行发展现状及风险管控水平，制定下发了〈中国工商银行遵义分行2009年合规文化建设暨“良好银行”创建活动计划安排〉（工银遵办（2009）673号），《计划安排》以合规文化建设为核心要素，重塑科学的银行企业文化，并在开展合规文化建设的基础上，同步推进“良好银行”创建活动。同时各支行也结合自身情况制定了本行《2009年合规文化建设暨“良好银行”创建活动计划》，明确了本单位2009年度开展合规文化建设、建立合规风险管理体系和创建“良好银行”的工作计划，全行合规文化建设暨“良好银行”创建活动有计划、有步骤地推进。

三、认真传达精神，不断提高认识。

遵义分行合规文化建设暨“良好银行”创建活动领导小组、领导小组办公室以及二级分行各部门、各支行认真组织全员学习合规文化建设暨“良好银行”创建活动相关文件。做好合规文化建设暨“良好银行”创建活动的宣传工作，将银行业合规文化建设和“良好银行”创建的意义、目标、内容、灌输到支行各部门、各业务环节以及每一名员工当中，加强对“良好银行”的倡导和认识，做好思想发动工作。通过在全行开展宣传活动，增强了员工合规文化建设暨“良好银行”创建活动意识，全体员工对合规文化建设的认识提高到了一个新的高度，进一步促进了全行打造良好合规文化，一定程度上提高了风险管理能力和水平，确保了各项业务又好又快发展，为下一步工作奠定了坚实基础。

四、将创建活动与案防内控工作相结合。

完善内控制度，加强检查监督、提高支行内部控制管理力度，确保全行2009年零发案目标，有序开展合规文化建设暨“良好银行”的创建活动。今年一季度遵义分行制定了《遵义分行2009年内控管理规划目标》、《遵义分行关于加强操作风险提示工作的意见》等，明确了全行内控管理的目标，同时为确保全行各项规章制度的贯彻执行，制止和遏制各种违章、违纪、违法行为，二级分行组织开展了银企对帐、小金库、中间业务收入合规检查、部分重要业务检查、银行卡、电子银行专项检查、信贷业务专项检查、操作风险监测情况的专项审计、反洗钱工作开展情况专项审计；监督中心开展一季度、二季度规章制定执行情况专项检查、基层负责人案件防范履职情况的专项排查、38名高级管理人员的离岗离任审计等工作，对各项检查中发现的问题认真分析问题存因，提出了整改措施和建议，并在全行进行通报，有效防范和化解金融风险，保障全行业务经营管理活动的安全有效稳健运行，提高内部控制管理水平，为全行2009年零发案目标奠定了基础。经过一段时间的合规文化建设，员工们已经形成了一种意识、形成了一种习惯，并将长期开展下去。员工已经将合规文化建设与强化内控管理紧密结合，牢固树立了“合规出效益、合规促发展”的观念，切实提高了政策的贯彻力和内控的执行力。让合规文化的建设在银行的案防中起到了应有的作用。

五、将创建活动与业务学习培训有机结合。

全行借合规文化建设暨良好银行创建活动之机，大力开展学习培训活动。一是组织转岗人员进行业务培训，并进行上岗资格考试；二是对个人客户经理、小企业客户经理进行培训，参加省分行组织的资格认证考试；三是为夯实《业务操作指南》推广成果，举办了〈业务操作指南〉的培训；四是对前台柜员进行反洗钱业务、业务操作的培训；五是组织各支行行长、营业网点负责人、个人客户经理、公司客户经理、营业经理、柜员开展营业网点内控管理若干规定等培训。通过培训，既培养了员工的业务技能，又提高了其风险意识。同时，

六、开展形势多样的竞赛和评比活动。

1、遵义分行为了巩固员工的学习培训成果、提高员工的综合素质和业务能力，分别举办电子银行业务技能、综合业务技术、现金管理演讲等比赛。通过练兵，提高了员工的实战能力，在全省电子银行业务技能比赛中，遵义分行荣获团体一等奖、“营销类”个人单项一等奖、“产品类”个人单项一等奖的好成绩。

2、为了激发青年员工的工作积极性，培养主人翁意识，遵义分行召开了全行青年员工座谈会，听取青年员工对我行改革、发展的意见和建议，同时组织全行青年员工举办“爱国、爱行、爱家”主题演讲比赛。

3、在全行举办女员工才艺展示活动。

为充分展示工行遵义分行女员工的聪明才智，尽显女职工昂扬向上的精神风貌，活跃广大员工业余文化生活，遵义分行开展了女员工优秀才艺作品征集、展示活动。此次活动征集的作品紧扣“我爱祖国，我爱工行”这一主题，从不同侧面展示遵义分行女员工在日常工作、学习、生活中所表现出的艺术才能，弘扬了工行女员工热爱祖国、热爱工作、热爱生活和自尊、自立、自强的风采品质。

4、开展交心谈心活动。借党员领导干部召开民主生活会之机，遵义分行开展了多层面的交心谈心活动：二级分行与中层干部、员工谈心；中层干部与员工谈心；党员与员工谈心。通过谈心活动，使全行员工心往一处想，劲往一处使，使我行各项业务上台阶，员工合规意识得到了加强。

5、开展合规文化建设征文活动。

为了将合规文化建设暨良好银行创建活动深入人心，变被动合规为主动合规，遵义分行在全行范围内举办了合规文化建设征文活动，全行员工踊跃参加。通过征文活动，使全行加深了对合规文化建设的了解和创建“良好银行”的认识。

2009年，工行遵义分行通过采取多种措施加强合规文化建设，在全行积极倡导合规文化和合规理念，使其合规文化成为银行一切经营活动的自觉规范行为，同时在全行形成了良好的合规文化氛围。