基层机构规章制度执行不力问题应引起高度重视

近日，在编发积分管理工作动态资料时看到，在某支行辖内的一个分理处，因为一名柜员工作上的疏忽，日终将11把百元券作为10把交给柜员主管，柜员主管打捆后调拨给现金柜员，尔后这捆多出1把百元券的现金又经过次日三人交接均未发现多出一把。前一日疏忽的柜员在当日日终未清点现金即封包移交下班。次日早上清点现金后发现短款也未及时报告，直至日终时才报告短款。经过查找，才得以发现那把百元券现金。为此，经手的4名柜员都因为存在轻微违规受到了积分的处罚。

该事件的发生引人深思，在反复强调内控案防工作的重要性，反复开展合规操作教育的情况下发生如此事件，反映出基层机构部分员工的合规意识仍然淡薄，对规章制度遵守不严，一人工作疏忽出错，本该在第二个关口得到发现，却连过几关都未发现，特别是对员工操作行为进行把关的柜员主管未发挥监督把关的作用，对此必须引起高度重视。

针对以上情况，各营业网点要引以为戒，举一反三，切重视实基层机构的内控案防工作，加强教育，加强检查，真正把内控案防工作落到实处。

一、加强教育引导，进一步提高员工对遵守规章制度重要性的认识。要在员工中认真组织开展警示教育活动，用生动的案例教育员工，时时警示自己遵章守纪，养成自觉遵守和执行制度规定的良好习惯。员工应该知道，在监狱的服刑人员中，有的并不是因为自己主观意志上的犯罪被判入狱的，而是因为未正确执行规章制度造成工作失误承担责任受到了法律的惩罚。完善的规章制度是加强内控案防建设的重要措施，是各项业务发展的重要保障。认真执行制度就是创造价值和效益，反之就会造成损失，个人也会受到处罚。

二、加强工作检查，把各项制度落实到位。特别要针对柜员交接中存在的问题，强化监督，要把查库制度要落实到位，达到规定的频率和覆盖面。查库必须按规定动作完成，确保真实有效。今年以来因查库不到位6个机构负责人均受到了积分处罚。

三、认真落实差错事故及时报告制度。基层机构发生柜面短款差错要及时报告，按制度规定进行账务处理，并及时组织查清差错原因。柜员切记不要自行消化，或抱有其他想法。对发生差错事故不及时报告或隐瞒不报，导致工作受到影响的要进行责任追究，造成损失的要给予严肃查处。

四、执行制度要始终如一、贵在坚持。对制度规定遵守一天两天容易做到，遵守一段时间也容易做到，难能可贵的是长期坚持。但是工作要求我们执行规章制度必须做到始终如一，意志坚定，毫不动摇，不打折扣。我们只有自觉养成了遵守制度规定的良好习惯，才能做到坚持始终。