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遵义市银行业协会开展2018-2020年度遵义市银行业机构合规文化建设 暨“良好银行”创建

阅读次数:550来源:遵义市银行业协会  作者:秘书处  2021年11月2日
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为落实中国银保监会、遵义银保监分局关于“内控合规管理建设年”活动要求,促进辖内银行业金融机构内控合规管理建设,厚植稳健审慎合规经营文化,营造浓厚的合规文化氛围。遵义市银行业协会在遵义银保监分局的指导下组织开展了2018-2020年度遵义市银行业机构合规文化建设暨“良好银行”创建考评工作。

高度重视,积极部署

为确保工作顺利开展,协会高度重视积极部署,并组成2018-2020年度合规文化建设暨“良好银行”创建考评活动工作评审委员会统一领导考评工作,从会员单位抽调合规部门专业人员,按照“统一组织、集中考评、分工负责、综合评定”的步骤,统筹组织开展考评工作。各层级共同协作,精心准备,紧密结合“内控合规建设年”要求,开展合规文化现场考评各项工作。

规范标准,多方位考核

在考核过程中,考评组紧扣“内控合规建设年”要求,科学制定考核标准。考核内容包含银行机构经营业绩、资产质量、治理架构构建、制度流程建设、重点风险领域管控、重要岗位人员管理等多个方面,并组织评审组认真讨论,仔细斟酌,最终形成规范考核标准。通过考评标准的制定,引导银行机构从“被动合规”到“主动合规”,帮助提升行业整体内控合规管理水平。

“自评+现场”相结合,多维度综合考评

考核以各银行业机构自评结合考评组现场考评方式进行,既体现此次考评工作的客观公正,也增强了会员单位之间对该项工作的交流和学习。根据各参评机构提交自评材料情况,协会组织4个考评组,对参与自评的44家银行业分支机构实地走访考评,通过现场翻阅资料、考察营业网点情况等方式从多角度、全方位对银行合规建设进行考评并现场提出整改建议,有针对性的指导分支机构识别、弥补自身内控管理缺陷,分析问题症结,消除风险隐患。

表彰先进,激励引领

为形成合规文化建设的正向激励作用,提升规矩意识和风险意识,夯实银行业机构合规经营的根基。经评审委员会审定,从参评单位中共评选出符合考评要求的30家机构作为合规文化创建暨“良好银行”先进单位并进行表彰。通过表彰先进及标杆引领来推广先进单位在内控合规建设方面的好经验,好做法,来发挥先进典型的引领示范作用,营造浓厚的合规文化氛围的作用。

开展“内控合规建设年”是推动银行业健全内控合规管理,持续提升防范化解重大风险能力,引导银行业稳健发展的必然要求。内控合规建设必须常抓不懈、久久为功。今后协会将进一步强化教育培训,加大合规教育培训力度,创新教育形式,促进内控合规内化于心,外化于行,切实提升合规廉洁自律意识。同时也将加强与监管部门的沟通,强化行业自律,通过政策宣讲,组织会员单位专题经验交流,提升遵义市银行业整体内控合规管理水平,推动银行业内控合规长效机制建设迈上新台阶。