为进一步做好员工行为管理及反洗钱工作,有效提升员工案防合规意识及反洗钱业务水平,杜绝案件风险事件发生,9月15日晚,农行遵义分行内控与法律合规部到凤冈支行开展案防合规宣讲暨警示教育、反洗钱业务培训,该行全体员工参加。
培训首先由市分行内控与法律合规部工作人员详细讲解反洗钱相关法律法规、内外部监管形势、近年来反洗钱处罚力度,重点介绍反洗钱“三大核心”义务及日常工作中客户身份识别、客户资料保存、可疑交易报告等常见问题处理办法及注意事项,以及制裁合规智能管控平台对公KYC系统操作步骤,通过分析该行2021年前三季度反洗钱工作开展情况,提示全行员工务必提高反洗钱的积极性和主动性,时刻保持警醒,高度警惕洗钱风险案件发生。
随后,遵义分行内控与法律合规部主要负责人从案(事)件定义及报送、案件防控工作的重要性、当前案防工作中需要关注的主要问题、案防工作重点、强化责任担当等多个维度对全员开展案防合规宣讲,并结合近年来总行通报的典型案例及遵义分行辖区排查发现的典型案例进行警示教育,逐一分析案例高发频发的原因、风险主要特点及防控,以活生生的身边人、身边事再一次为全行员工敲响警钟,并提出相关要求。一是要深刻汲取反面典型案例教训,以案为鉴,引以为戒,筑牢思想道德防线。二是要进一步增强案防与合规管理的紧迫感和责任感,时刻绷紧案防风控这根弦,坚决守住风险底线,筑牢案防风控防线。三是要严格遵守规章制度,筑牢合规理念,明确红线和底线,抵制强大的冲击与诱惑,将行动自觉融入平时工作和生活中,谨言慎行,严格自律。
通过此次培训,全行员工深受教育和启发,内心感受到强烈的震撼和深刻的警醒,更加深刻的认识到案防合规的重要性,大家一致表示,在今后的工作生活中,坚决把“我的合规我负责、他人的合规我有责”贯穿始终,切实做到自重、自省、自警、自励。