农行遵义分行到余庆支行开展案防合规宣讲暨警示教育活动

为进一步加强员工行为管理，杜绝案件风险事件发生，提高员工合规意识，7月22日晚，农行遵义分行内控与法律合规部到余庆支行开展案防合规宣讲暨警示教育，该行班子成员及全体员工参加。

宣讲中，遵义分行内控与法律合规部主要负责人对全员开展案防合规宣讲暨警示教育，宣讲会分别介绍了案件防控工作的重要性、当前案防工作需要关注的主要问题以及案防工作的重点三个方面重要内容，随后，通过2020年以来遵义地区排查发现的典型案例开展分析和警示教育，对强化责任担当，把案防工作抓实抓细提出要求。一是紧绷案防风控之弦，压实案防主体责任、条线管理责任、业务监管责任，持续做好“两个坚持”，营造良好案防合规环境。二是扎紧案防风控“篱笆”，聚焦“三个管理”，加强案防风控基础、基层、科技管理，强化“四个从严”即从严管人、治贷、管户、问责，构建案防合规长效机制。三是常态化做好警示教育，让员工在案例中汲取教训，引导其树立正确的人生观、价值观，自觉做到守底线、知敬畏、不逾矩。

期间，遵义分行内控与法律合规部还针对2021年前两个季度余庆支行反洗钱工作情况对全员开展了反洗钱与制裁合规培训，通过分析近几年来金融行业反洗钱工作处罚的情况，重点介绍了反洗钱日常工作中客户身份识别、手工可疑交易报告的逻辑性等常见问题处理办法及注意事项，让全员进一步加强了对反洗钱工作重要性的认识。

冰冻三尺非一日之寒，案防风控工作没有完成时，只有进行时。通过此次案防合规宣讲暨警示教育，给该行全体员工再次敲响警钟，让合规就是效益的理念更加深入人心。