农行绥阳支行开展合规课堂培训

为把案防工作抓细抓实，树牢员工案防意识，近日，农行绥阳支行开展合规课堂，邀请农行遵义分行内控与法律合规部到绥阳支行开展案防合规宣讲及反洗钱培训。

一堂案防合规宣讲

市分行内控与法律合规部负责人精心制作PPT，以案件定义发问，一开始就调动员工学习积极性，然后从国家金融安全、金融监管部门、客户、银行自身发展、干部员工个人发展多角度说明案件防控工作的重要性，引发员工在思想意识上的高度重视。随后列举典型案例，生动地警醒着员工学制度、讲规矩、守纪律、管好人，从反面案例的威慑力反促员工的合规意识。最后指明案防工作方向，从重点人、重点业务、重点环节、重点时段着力，提升员工方向意识。

一次反洗钱与制裁合规培训

市分行内控与法律合规部工作人员首先通报了该行2021年一季度反洗钱考核情况，指出该行各网点存在的问题不足。随后说明反洗钱工作流程，做好客户身份识别、资料保存、交易报告三大基本制度的执行。最后强调工作中的注意事项，要认真学习《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，对于整改工作，要做到行为纠正到位，风险控制到位，责任追究到位。

一张检验试卷

为巩固学习内容，检验学习效果，培训结束后现场发放试卷让该行员工进行闭卷考试。15道单选，10道多选，这不仅是案防知识的测试，更是业务素养的验证，也是经营安全的设防。

最后，会议强调，合规文化的建设是一项艰巨、系统的工程，它需要全行上下共同参与、长期坚持、始终恪守。形成事事都有明确工作标准，处处都有严格纪律约束的良好氛围，让合规成为一种职责理念，一种行为习惯，从而实现严治行、控风险、强队伍、稳发展的良好局面。