建行遵义分行加强“十大案件风险”、“十大违规问题”防控工作

为全面落实银监会《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、建总行《关于开展案件专项治理　进一步加强案件防控工作的意见》和省分行纪检监察会议精神，结合建总行案件防控专题会议提出的六项工作要求和遵义银监分局“银行业内控和案防制度执行年”相关要求，扎实推进全辖案防工作的有效开展，近日，遵义市分行下发通知，要求全辖认真做好“十大案件风险”和“十大违规问题”防控工作。

近一段时间以来，遵义市分行根据对历年发生在该行的几起案件的剖析和中国人民银行、中国银行业监督管理委员会关于上海多起涉及银行巨额诈骗案件通报的教训,在总行《中国建设银行员工从业禁止若干规定》十九条的基础上，提炼归纳出了“十大案件风险”，同时,结合近一两年来内审外监及市分行风险管理部门检查发现的屡查屡犯问题,整理出了“十大违规问题”。“十大案件风险”主要针对员工行为管理，“十大违规问题”则主要以柜面操作风险为主要内容。市分行要求全辖要以抓案防促发展为目的，以现行内控和案防制度为标准，密切关注“十大案件风险”、“十大违规问题”，把案件风险隐患消灭在萌芽状态。在案件防控工作中，包括但不限于对以上“十大案件风险”、“十大违规问题”为主要内容的防范和整治。要求全辖要结合案件防控工作的新情况、新要求，认真梳理本单位易发案件的重点业务、重点部位和关键环节及风险点，采取有效措施加强监控和管理。文件还特别强调各行各部门结合建总行《转发中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于上海多起涉及银行巨额诈骗案件的通知》精神，针对通报案件暴露的银行在柜面业务风险防范方面存在的问题，采取防范措施，严格开户与印鉴预留、变更手续，确保相关账户资料的真实合规。要根据“逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为”的工作要求，采取多种形式加强对规章制度的学习、教育和培训，努力提高广大员工合规意识和制度执行力。